题目三：居间人违规出卖资管产品

　　广东证监局

　　关于对瑞达期货股份有限公司广东分公司

　　采取责令改正措施的决定

　　瑞达期货股份有限公司广东分公司：

　　经查，你分公司存在以下情况：一是为个别居间人申请开通公司客户关联管理编制账号。二是片面果然人居间人在你分公司考勤打卡并现场办公，你分公司向其支出居间佣金表，并遵照公司内部经纪条线生意人员考核标准，向其支出响答薪酬。三是你分公司由片面果然人居间人出卖瑞达期货（002961）的资管产品，并向其支出资管产品出卖佣金。上述情况逆映你分公司的居间人管理、生意风险管控存在漏洞，忤逆了《期货从业人员管理手法》(证监会令第48号)第十条第二款、《期货公司监督管理手法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。

　　根据《期货公司监督管理手法》第一百零九条的规定，俺局决定对你分公司采取责令改正的走政监管措施。你分公司答高度侧重，采取确切有效的整改措施，对存在的题目进走整改，并于收到本决定书之日首30日内向俺局挑交书面整改知照。俺局将视情况对你分公司的整改情况机关检查验收。

　　倘若对本监督管理措施不屈，可在收到本决定书之日首60日内向中国证券监督管理委员会挑出走政复议申请，也可以在收到本决定书之日首6.个月内向有管辖权的人民法院拿首诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施通常止实施。

　　广东证监局

　　2021年11月22日