你的位置:朋友的姐姐,金瓶梅杨思敏,禁止的爱 > 禁止的爱 >

居间人管理不善被采取监管措施(三)

发布日期:2022-04-01 14:20    点击次数:187

  题目三:居间人违规出卖资管产品

  广东证监局

  关于对瑞达期货股份有限公司广东分公司

  采取责令改正措施的决定

  瑞达期货股份有限公司广东分公司:

  经查,你分公司存在以下情况:一是为个别居间人申请开通公司客户关联管理编制账号。二是片面果然人居间人在你分公司考勤打卡并现场办公,你分公司向其支出居间佣金表,并遵照公司内部经纪条线生意人员考核标准,向其支出响答薪酬。三是你分公司由片面果然人居间人出卖瑞达期货(002961)的资管产品,并向其支出资管产品出卖佣金。上述情况逆映你分公司的居间人管理、生意风险管控存在漏洞,忤逆了《期货从业人员管理手法》(证监会令第48号)第十条第二款、《期货公司监督管理手法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。

  根据《期货公司监督管理手法》第一百零九条的规定,俺局决定对你分公司采取责令改正的走政监管措施。你分公司答高度侧重,采取确切有效的整改措施,对存在的题目进走整改,并于收到本决定书之日首30日内向俺局挑交书面整改知照。俺局将视情况对你分公司的整改情况机关检查验收。

  倘若对本监督管理措施不屈,可在收到本决定书之日首60日内向中国证券监督管理委员会挑出走政复议申请,也可以在收到本决定书之日首6.个月内向有管辖权的人民法院拿首诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施通常止实施。

  广东证监局

  2021年11月22日





Powered by 朋友的姐姐,金瓶梅杨思敏,禁止的爱 @2013-2022 RSS地图 HTML地图